1. 概述编辑
1.1 适用版本
适用于 5.1.1 升级到 5.1.2 及之后版本，和 5.1.1 之后的版本升级。在升级前进行准备工作。
对应的升级文档参见：5.1.x 升级指南
升级版本确认及每个版本对应的文档索引参见：升级指南索引
1.2 升级前准备工作流程流程
2. 确定系统当前版本编辑
5.1.5 之前的版本则按照流程进行操作；5.1.5 及后续的 5.1.x 版本升级请直接跳转至本文第 6 节。
3. 系统风险监测编辑
历史版本升级会有一些不兼容的问题。因此，升级前建议调整风险场景，降低升级风险。
首先，用户需要对自己的 FineBI 工程进行评估。步骤如下：
1）使用「清理工具」获取系统风险分析结果 Excel，详细请参见：BI 系统清理工具
2）填写 申请升级问卷 ，并上传系统风险分析结果 Excel。
填写完升级问卷后，帆软技术支持将会为您评估升级风险，三个工作日内给您回复；或者直接联系技术支持 QQ（800049425）。
4. 修改系统风险项编辑
4.1 直连与抽取双引擎独立说明
关于 FineBI 5.1.5 版本直连与抽取双引擎独立说明请参见文档：直连与抽数独立说明
4.2 修改风险项
风险项及修改方式如下表所示：
| 风险类别 | 风险点 | 导致结果 | 修改方式 |
|---|---|---|---|
| 跨数据源使用 | 直连 spider 表混用 | 当前的使用方式会导致进行大量内存计算，严重拖累系统性能，还会增加内存溢出导致宕机的风险。 自 BI 5.1.5 版本(jar:2020-08-04)开始，将对直连模式和抽取模式进行拆分，不再支持抽取与直连模式的表配置关联关系，并且直连模式将不再支持跨库关联。 如果这些数据表来自不同的数据源(数据库)，直连模式下将无法再关联使用。 | 「转为抽取」方式 1 ：升级前将这些数据表转为抽取模式。 「需要保留实时性」方式 2 ：升级过程中将会自动断开之间的关联关系，保持数据表可单独使用。 |
| 存在异构数据源关联 | |||
| 直连自助数据集-来源表来自不同数据源 | |||
| 基础表 | 直连使用了自循环列 | 当前的使用方式会导致进行大量内存计算，严重拖累系统性能，还会增加内存溢出导致宕机的风险。 自 BI 5.1.5 版本(jar:2020-08-04)开始，直连模式(实时化)的数据表，将不再支持该功能。 | 升级过程中将自动调整为抽取模式；或者升级前将该数据表转为抽取。 |
| 直连使用了行列转化 | 「转为抽取」方式 1 ：升级前将这些数据表转为抽取模式 「需要保留实时性」方式 2 ： 如果该表为 Excel 数据集，将无法保留实时性效果，升级会自动转为抽取模式。 如果该表为 SQL 数据集，升级前将需改变的字段类型的通过修改 SQL 的方式调整 SQL 数据集。 如果该表为 DB 数据集。先使用「BI清理工具」将 DB 数据集转制为 SQL 数据集，再参考上述操作进行修改。 | ||
| 直连使用了字段类型改变 | |||
| 自助数据集 | 直连自助数据集排序 | 当前的使用方式会导致进行大量内存计算，严重拖累系统性能，还会增加内存溢出导致宕机的风险。 自BI5.1.5版本(jar:2020-08-04)开始，直连模式(实时化)的数据表，将不再支持该功能。 | 升级过程中将自动调整为抽取模式；或者升级前将该数据表转为抽取。 |
| 直连自助数据集日期过滤前 N 个/后 N 个 | |||
| 直连自助数据集数值过滤前 N 个/后 N 个 | |||
| 直连自助数据集-数值过滤-大/小于等于平均值 | |||
| 直连自助数据集-数值汇总-同期环期/同比环比 | |||
| 直连自助数据集-文本汇总-字符串拼接 | |||
| 自助数据集自定义分组使用了复制到分组 | 该功能导致底层结构会导致严重性能问题，BI 5.1.5 版本(jar:2020-08-04)，暂时不再支持该功能。 BI 5.1.6 版本(jar:2020-09-30)，该功能从「分组汇总步骤」调整至「新增列步骤」，并优化了之前的性能问题。 | 升级完成后，需要重新操作在「自助数据集-新增列」中添加需要复制的分组；并调整相应的仪表板。 | |
| 仪表板功能 | 模版使用了直连不支持的日期过滤 | 当前的使用方式会导致进行大量内存计算，严重拖累系统性能，还会增加内存溢出导致宕机的风险。 自BI5.1.5版本(jar:2020-08-04)开始，基于直连模式(实时化)数据表制作的组件或仪表板，将不再支持某些特定的日期过滤方式 不再支持的特定的过滤方式如下：「日期字段」设置「包含/不包含、开头是/结尾是、开头不是/结尾不是」 | 「转为抽取」方式1：升级前将对应的数据表转为抽取模式。 「需要保留实时性」方式2：升级前将所使用的过滤条件删除，并通过其他条件进行替代，实现之前过滤要求。 |
| 权限 | 自循环列表当登陆者信息表 | 自 BI 5.1.5 版本(jar:2020-08-04)开始，将对直连模式和抽取模式进行拆分，不再支持抽取与直连模式的表配置关联关系，并且直连模式将不再支持跨库关联。 如果这些该关联路径上，存在跨越直连和抽取两种模式的权限配置；那么这些权限也将随之失效。需要升级完成后重新进行权限配置操作。 权限失效情况如下：1、直连模式的数据表，权限设置时使用了抽取模式的表，进行权限配置。2、抽取模式的数据表，权限设置时使用了直连模式的表，进行权限配置。 | 「转为抽取」方式1：升级前将这些数据表转为抽取模式。 「需要保留实时性」方式2：升级过程中会断开这类关联关系，权限也会随之失效；升级完成后根据需要重新配置。 |
| 配置权限的表的关联存在异数据源关联 | |||
| 配置权限的表的关联存在混用数据集 |
5. 阅读升级工作方式编辑
自 FIneBI 5.1.5 版本开始，将对直连模式和 spider 模式进行拆分，将不再支持直连模式表和抽取模式表建立关联关系，不再支持抽取和直连混用的自助数据集。对于现有的关联与混用数据表，升级过程中将自动检索现存的所有「混用模式数据表」；并找到这些数据表的「直连模式的父表」，通过复制SQL数据集的方式，对这些父表进行拷贝，复制其数据结果；来实现「抽取」与「直连」模式的分离调整。具体方式如图所示：
随着「抽取」与「直连」模式的分离，升级后「抽取」与「直连」模式数据表之间的关联关系也将随之丢失。如果这些该关联路径上，存在跨越直连和抽取两种模式的权限配置；那么这些权限也将随之失效。需要升级完成后重新进行权限配置操作。
权限失效情况如下：1、直连模式的数据表，权限设置时使用了抽取模式的表，进行权限配置。2、抽取模式的数据表，权限设置时使用了直连模式的表，进行权限配置。
与此同时，直连模式的数据表将不再支持【自循环列】、【行列转换】、【更改字段类型】、【排序】、【自定义分组】、【跨数据源关联】等造成严重内存化问题的功能，使用了这些功能的数据表将被转至为抽取模式。
如果使用了「抽取」与「直连」两种模式，升级完后系统将实现两种模式的数据准备模块完全独立。用户依旧可以使用统一的仪表板来添加不同模式的数据，并通过仪表板进行关联分析。
6. 进行系统备份编辑
升级前请确认备份好 webroot 文件夹，如果配置了 外接数据库请同时备份平台配置。系统升级过程都会顺利进行，为确保万无一失，做好系统备份可以在突发情况发生时，快速切换。
用户需要参照 跨版本升级后回退至原版本 判断自己配置的是内置数据库还是外接数据库，并对照文档备份需要的内容。
注：版本升级不支持直接回退，请务必进行备份完成后再执行升级。
6.1 内置数据库
1）关闭 FineBI 。
2）内置数据库的工程备份：若升级前工程没有配置过外接数据库，则需要备份好「webroot」文件夹，在 webroot 路径：%FineBI%\webapps\webroot下拷贝工程。如下图所示：
注：备份会以压缩文件夹形式存放，或者把备份文件拷贝到非工程所在目录，确保 Web 容器里只有一个名为 webroot 的工程。
6.2 外接数据库
外接数据库的工程备份：若升级前配置了外接数据库，需要进入「管理系统>智能运维>备份还原」，在「平台配置」、「报表模板」、「BI模板」、「jar 包」、「插件」 Tab 栏下分别点击「手动备份」，更多详情信息见：备份还原
注：备份会以压缩文件夹形式存放，或者把备份文件拷贝到非工程所在目录，确保 Web 容器里只有一个名为 webroot 的工程。
7. 注意事项编辑
关于升级前的其他检查，可参见文档：5.1.x升级FAQ
准备工作结束后前往升级，参考文档：5.1.x 升级指南